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轉自 中國保密在線(xiàn)

以涉密科研項目為背景撰寫(xiě)的學(xué)位論文，如果包含涉密內容，應當確定為涉密學(xué)位論文。當前，在讀研究生參與涉密科研項目的情況較為普遍，但涉密學(xué)位論文的保密管理工作卻十分薄弱，且缺乏規范、統一的管理制度。近期發(fā)生了多起高校、科研院所標有密級的學(xué)位論文被刊登在互聯(lián)網(wǎng)上造成泄密的案件。通過(guò)對這些案件的調查處理，筆者發(fā)現，在涉密學(xué)位論文的定密、撰寫(xiě)、制作、送審、答辯、學(xué)位評定、歸檔、保管、解密與利用等環(huán)節，均存在突出的保密管理問(wèn)題。

從定密說(shuō)起

 當前，學(xué)位論文定密較為混亂且極不嚴肅。這其中，既有該定不定的情況，也有不該定亂定的問(wèn)題。整體而言，第二種情況較為嚴重。究其原因，主要有以下幾個(gè)方面：

 一是定密依據欠缺、定密期限不準導致案件頻發(fā)。當前，高校、科研院所確定涉密學(xué)位論文的流程基本一致，即由學(xué)生向導師提出申請，并由學(xué)校相關(guān)部門(mén)進(jìn)行審核。某高校協(xié)助某涉密單位培養的碩士研究生肖某，利用其在工作單位掌握的涉密信息撰寫(xiě)了學(xué)位論文，并申請為秘密級。該高校研究決定將論文的保密期限確定為5年。論文到期解密后，該高校將其刊登在學(xué)校圖書(shū)館網(wǎng)站上，后經(jīng)肖某所在單位鑒定，該論文至今仍屬于秘密級國家秘密。某高校在職博士研究生錢(qián)某，在涉密單位工作。2008年9月，錢(qián)某以所在單位有關(guān)業(yè)務(wù)為研究課題撰寫(xiě)博士學(xué)位論文，在開(kāi)題、中期考核、外審、正式答辯以及學(xué)位評定階段，均未提出保密要求。直至將博士學(xué)位申請材料提交研究生院時(shí)，才在學(xué)位論文授權頁(yè)上標注為“保密”，并提出到2013年解密。該高?？紤]到錢(qián)某在涉密單位工作，同意了其定密要求，補辦了論文定密手續。到期解密后，該高校按照要求將論文寄送有關(guān)數據庫網(wǎng)站刊登，后經(jīng)趙某所在單位鑒定，該論文至今仍屬于秘密級國家秘密。

 二是為了規避學(xué)位論文的抽檢、盲檢。為了提高研究生培養質(zhì)量，國務(wù)院學(xué)位辦每年按比例抽檢研究生畢業(yè)學(xué)位論文。實(shí)踐中，出于保護國家秘密的考慮，一般不對涉密學(xué)位論文進(jìn)行抽檢。與此同時(shí)，涉密學(xué)位論文也不能在有關(guān)互聯(lián)網(wǎng)學(xué)術(shù)數據庫中進(jìn)行比對查重。因此，為規避抽檢、盲檢，提高論文通過(guò)率，個(gè)別高校、科研院所將不涉密的學(xué)位論文確定為國家秘密。如，某高校在和一些單位聯(lián)合培養研究生的過(guò)程中，考慮到這些研究生基礎較為薄弱，為提高通過(guò)率，違規將不屬于國家秘密的學(xué)位論文確定為國家秘密。

 三是出于保護技術(shù)秘密或知識產(chǎn)權的需要。某大學(xué)在金屬冶煉方面處于國內外領(lǐng)先位置。為保護領(lǐng)先地位，該校一些教師將冶煉過(guò)程中的技術(shù)細節確定為技術(shù)秘密加以保護。研究生在學(xué)位論文撰寫(xiě)中若涉及這些技術(shù)秘密，就必須將學(xué)位論文違規確定為國家秘密，且論文被確定為涉密學(xué)位論文后，其送審、答辯和評定均要在校內完成。

 四是在承擔某些企業(yè)委托的科研任務(wù)時(shí)，將涉及的商業(yè)秘密作為國家秘密保護。部分高校、科研院所承擔一些企業(yè)委托的科研任務(wù)，不可避免地會(huì )接觸到企業(yè)的商業(yè)秘密，企業(yè)往往與合作的高校、科研院所簽訂保密協(xié)議。在此情況下，如果研究生的學(xué)位論文涉及企業(yè)的商業(yè)秘密，高校、科研院所則要求將其違規確定為國家秘密，以達到保護企業(yè)商業(yè)秘密的目的。如，某重點(diǎn)大學(xué)的信息科學(xué)與工程學(xué)院、機電工程學(xué)院等均存在根據委托企業(yè)的要求，將承擔企業(yè)項目涉及的學(xué)位論文確定為國家秘密的情況。

 加強涉密學(xué)位論文的定密管理，一是要進(jìn)一步明確涉密學(xué)位論文的范圍，嚴格定密依據。從調研情況看，筆者認為有兩類(lèi)情況可以確定為涉密學(xué)位論文，一類(lèi)是涉密學(xué)位論文依托高校、科研院所承擔的涉密項目，另一類(lèi)是依托委托培養單位的涉密項目。對于依托高校、科研院所承擔的涉密項目的涉密學(xué)位論文，建議由項目課題組出具有關(guān)定密證明材料，經(jīng)課題組負責人、研究生導師、所在院系、學(xué)?；蚩蒲袡C構逐級審核確定密級和保密期限。涉密學(xué)位論文的密級和保密期限要征求項目委托方和課題組的意見(jiàn)。對于依托委托單位涉密科研項目的涉密學(xué)位論文，建議要由委托單位出具有關(guān)定密證明材料，經(jīng)委托單位有關(guān)課題組負責人、研究生導師、所在院系、學(xué)?；蚩蒲袡C構逐級審核確定密級和保密期限。涉密學(xué)位論文的密級和保密期限要征求委托單位的意見(jiàn)。對此，一些高校已經(jīng)作出明確規定，如，《湖南大學(xué)涉密學(xué)位論文保密管理規定》提出：“學(xué)位論文的研究?jì)热轂榉俏倚９芾淼纳婷茼椖康?，申請辦理涉密學(xué)位論文開(kāi)題手續前，須由涉密項目所在單位保密委員會(huì )及涉密項目負責人出具同意該研究生將此涉密項目?jì)热輰?xiě)入學(xué)位論文的公函，確定該學(xué)位論文密級及保密期限，并附與學(xué)位論文研究?jì)热菹嚓P(guān)的涉密項目證明材料?！?/span>

 二是撰寫(xiě)涉密學(xué)位論文時(shí)，要在開(kāi)題報告中注明依托項目、項目來(lái)源、密級及保密期限，未注明的，論文中不得涉及國家秘密。開(kāi)題時(shí)未經(jīng)過(guò)密級確定和審查，在學(xué)位論文完成后不得進(jìn)行定密。要盡量對涉密科研項目涉及的涉密內容進(jìn)行分解，對能夠進(jìn)行降密或無(wú)密化處理的作出適當處理，最好把學(xué)位論文的選題確定為基礎性科學(xué)研究。同時(shí)，要明確論文選題不涉及國家秘密，但涉及尚未公開(kāi)的內部事項，包括涉及企業(yè)商業(yè)秘密的，只能確定為內部論文，不能定為涉密學(xué)位論文。

在哪兒寫(xiě)更安全

 高校、科研院所在其制定的涉密學(xué)位論文保密管理規定中均明確，涉密學(xué)位論文的撰寫(xiě)必須在涉密計算機上進(jìn)行，制作要符合國家保密要求。但調研中發(fā)現，由于對論文的撰寫(xiě)、制作環(huán)節缺乏監管，致使規定成為一句空話(huà)。究其原因，一是缺乏撰寫(xiě)涉密學(xué)位論文的設施環(huán)境。高校、科研院所承擔涉密科研項目所用的涉密計算機一般是專(zhuān)機專(zhuān)用，且大部分用于項目有關(guān)工作，很難有空余時(shí)間供研究生撰寫(xiě)學(xué)位論文使用；此外，有關(guān)計算機往往集中管理，使用需要履行相應的手續，研究生沒(méi)有條件使用涉密計算機從事學(xué)位論文的撰寫(xiě)。二是難以利用互聯(lián)網(wǎng)信息資源。當前，互聯(lián)網(wǎng)成為研究生搜集、獲取學(xué)術(shù)資源最為重要的一個(gè)途徑。然而，使用涉密計算機撰寫(xiě)學(xué)位論文，給從互聯(lián)網(wǎng)上獲取學(xué)術(shù)資源造成了很大的困難。因此，在現實(shí)中，許多研究生不得不在連接互聯(lián)網(wǎng)的計算機上撰寫(xiě)涉密學(xué)位論文。三是制作環(huán)節無(wú)法確保安全。大部分高校、科研院所沒(méi)有指定的學(xué)位論文制作單位，主要靠研究生自行尋找制作單位，涉密學(xué)位論文的制作常在一些個(gè)體打印社、復印店里完成，存在較大的泄密隱患。

 加強涉密學(xué)位論文的撰寫(xiě)、制作環(huán)節的保密管理需要引起高校、科研院所的高度重視。開(kāi)題時(shí)確定為涉密學(xué)位論文的，撰寫(xiě)過(guò)程應嚴格按照涉密信息和涉密載體進(jìn)行管理，在規定的場(chǎng)所制作。高校、科研院所以及研究生導師要創(chuàng )造涉密學(xué)位論文的撰寫(xiě)環(huán)境，涉密學(xué)位論文的撰寫(xiě)必須在涉密計算機上進(jìn)行，嚴禁在連接互聯(lián)網(wǎng)的計算機上操作。在涉密學(xué)位論文完成過(guò)程中，形成的相關(guān)文獻、圖片、實(shí)驗原始數據等資料要根據涉密情況，按照涉密載體和密品要求進(jìn)行管理，參加相關(guān)研究的研究生不得私自將此類(lèi)資料帶出實(shí)驗室和辦公室，不得私自復制、摘抄、保存和銷(xiāo)毀，不得與無(wú)關(guān)人員談?wù)撋婷軐W(xué)位論文有關(guān)內容。高校、科研院所要指定專(zhuān)門(mén)的場(chǎng)所制作涉密學(xué)位論文，嚴禁在沒(méi)有保密防護措施的場(chǎng)所制作。

評審專(zhuān)家要嚴管

 當前，在涉密學(xué)位論文的送審、答辯及學(xué)位評定環(huán)節也存在較為嚴重的泄密隱患，根本原因在于該環(huán)節擴大了涉密學(xué)位論文的知悉范圍，難保不出現泄密問(wèn)題。具體而言，主要有以下兩個(gè)方面的問(wèn)題：

 一是送審、答辯專(zhuān)家的選擇缺乏明確的依據。雖然一些高校、科研院所都明確規定，要與送審、答辯專(zhuān)家簽訂保密承諾書(shū)，但這并不能保證這些專(zhuān)家在承擔送審、答辯工作時(shí)能夠嚴格保守論文中涉及的國家秘密。調研中發(fā)現，為保證涉密學(xué)位論文在送審、答辯環(huán)節不發(fā)生泄密問(wèn)題，高校、科研院所主要采取兩種做法，一是請所在地的軍隊院校有關(guān)專(zhuān)家參與涉密學(xué)位論文的審閱、答辯，因為軍隊院校相對于地方高校、科研院所保密要求更嚴，專(zhuān)家、教師的保密意識更強；二是選擇本校相關(guān)院系的老師參與審閱、答辯，便于加強保密管理。但這兩種做法無(wú)疑對學(xué)位論文評定的公正性提出了挑戰。

 二是送審論文的保管環(huán)節存在盲區。高校、科研院所一般都要求送審的涉密學(xué)位論文編號、登記，通過(guò)機要寄送或專(zhuān)人送達評審專(zhuān)家，審閱后原文要通過(guò)機要途徑寄回或專(zhuān)人收回，但這難以保證有關(guān)論文在專(zhuān)家手中不被復制、擴散。

加強送審、答辯及學(xué)位評定環(huán)節的保密管理，首先，要在學(xué)位論文送審評閱前，對論文評審專(zhuān)家進(jìn)行嚴格遴選。評審專(zhuān)家必須具備涉密人員資格，學(xué)校研究生教育部門(mén)或保密機構在論文送審的同時(shí)應向評審專(zhuān)家發(fā)出保密提醒或者與其簽訂保密承諾書(shū)，明確保密義務(wù)、泄密后果及責任。對于涉密學(xué)位論文的外審，建議教育行政主管部門(mén)研究建立涉密學(xué)位論文評審單位和專(zhuān)家名錄庫，規范對評審單位和專(zhuān)家的保密管理，涉密學(xué)位論文在送審時(shí)，由高校、科研院所在涉密學(xué)位論文評審單位和專(zhuān)家名錄庫中選擇。對于涉密學(xué)位論文的內審，各高校、科研院所學(xué)位評定委員會(huì )在審議時(shí)，應承擔保密義務(wù)和責任，選擇在采取保密措施的場(chǎng)所進(jìn)行。此外，在涉密學(xué)位論文答辯時(shí)，答辯場(chǎng)所應具備保密條件，答辯委員會(huì )成員以及出席答辯會(huì )的人員應具備涉密人員資格。

 其次，要有專(zhuān)門(mén)機構負責送審工作。論文必須編號、登記，并通過(guò)機要寄送或按規定由專(zhuān)人送達評審專(zhuān)家，審閱后的論文原件及其評審意見(jiàn)需通過(guò)機要寄回或按規定由專(zhuān)人收回。論文評審專(zhuān)家應當在符合保密要求的環(huán)境下對論文進(jìn)行評審，不得摘抄、復制、擴散。有條件的高校、科研院所可以研究建立涉密學(xué)位論文集中評審制度，由專(zhuān)門(mén)的部門(mén)統一管理待評審的涉密學(xué)位論文，專(zhuān)家集中在符合保密管理要求的場(chǎng)所進(jìn)行評審。